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关于2011年全市拍卖企业档案检查情况的通报
发布时间:2011-4-19 15:24:06    作者:    来源:
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关于2011年全市拍卖企业档案检查情况的通报
 
各拍卖企业:
    为加强对拍卖企业监管,了解企业内部管理状况,全面掌握其拍卖备案资料保存情况,规范拍卖企业的经营行为。 2011年4月14日,台州市工商局组织开展拍卖企业档案管理工作专项检查,现将有关情况通报如下:
    一、基本情况
    本次检查分别抽查了椒江区3家拍卖企业、开发区4家拍卖企业,重点检查企业拍卖备案及拍卖档案管理情况,包括有无专人管理、有无建立档案台账、档案资料是否齐全等,同时检查组还听取了拍卖企业对台州拍卖网运用情况的反馈以及有关台州拍卖网作进一步完善的相关建议。检查发现,拍卖企业对拍卖备案档案管理工作都非常重视,档案管理制度比较健全,均设置专人负责档案管理工作,拍卖档案资料保存比较齐全。其中浙江城乡拍卖有限公司、浙江时间拍卖有限公司对每场拍卖会都进行全程录像,并制作了光盘存档备查;浙江银合拍卖有限公司专门制作了统一的档案封面,并建立一物一档制度,即为每个拍卖标的物建立一份独立档案便于查档。此外台州市正元拍卖有限公司、台州市产权拍卖有限公司两家单位的档案管理工作比较规范,档案均按要求装订成册,并建立了相应的目录。
    二、存在问题
    检查过程中,也发现了部分拍卖企业在档案管理工作中存在的一些问题。一是档案没有装订,排序混乱,没有编页码,也没有建立档案目录。二是拍卖记录下方缺少拍卖师签名。三是拍卖成交书上没有加盖企业公章。四是档案资料不完整,有的归档的档案里缺少前后期备案通知书,有的缺少企业营业执照及拍卖师资格证书复印件。五是委托合同中的争议解决相关条款中没有明确具体的解决途径。六是在部分档案中存在随意涂改现象不符合档案管理规定。
    三、下一步工作要求
    各地要进一步加强拍卖企业拍卖备案管理工作,积极指导拍卖企业开展拍卖备案工作档案规范化建设,切实提高档案质量。拍卖企业对与此次检查中暴露出的问题,结合实际认真分析,及时总结经验,深入查找不足,并作出及时整改,力争拍卖备案档案管理工作更上一个新的台阶。
 
                                               台州市工商行政管理局
                                                二0一一年四月十九日